科学与现代化

2004年第1期 （简报总第008期）

主办：中国科学院中国现代化研究中心

协办：中国现代化战略研究课题组   北京同响现代化战略研究中心     2004年2月10日

关于“第二期中国现代化研究论坛”

征集论文的邀请函

现代化不仅是中华民族几代人的梦想和追求，而且是我国21世纪的国家目标。目前，世界正经历着从经典现代化向新型现代化的转变，新现代化研究的浪潮正在世界兴起。现代化涉及人类社会各个方面的深刻变化，而新型现代化是以新科学为基础的。2003年8月国家自然科学基金委员会管理科学部和中国科学院中国现代化研究中心联合举办以“中国现代化战略研究”为主题的管理科学论坛。全国人大常委会副委员长成思危教授出席论坛并作总结报告。来自中央国家机关和17个省市的170多名专家学者参加会议。论坛取得圆满成功。

根据论坛与会专家们的建议，为推动中国现代化理论与战略研究，促进科技与现代化的结合，构建我国现代化研究合作平台，交流现代化研究经验，发现现代化研究优秀人才，中国科学院中国现代化研究中心将与有关单位联合举办“第二期中国现代化研究论坛”，本期论坛主题是“地区现代化”。论坛时间大约为2004年7月，具体时间和地点另行通知。

为办好论坛，特向社会各界征集论文。我们将组织专家评选优秀论文和编印文集。优秀论文作者将应邀作大会报告，其他论文作者将应邀参与会议交流。我们将于2004年5月发出论坛邀请。

征文范围：地区现代化理论与战略、地区现代化史与案例、地区新型工业化、地区农业现代化、城镇化与城市现代化、政府管理与现代化、创新体系与现代化、地区生态现代化等。

征文格式：题目、作者、职务/职称、单位及通讯地址、200字摘要、关键词、正文5000字左右、参考文献。标题用黑体4号字，其他用宋体5号字，A4纸。

征文截止：2004年4月30日前将论文寄送到中国现代化研究中心。

本论坛是开放性论坛，不收取会议费用，但交通和食宿费用自理。欢迎各地具有中高级职称的现代化研究专家、政策研究和管理人员、大学教师和研究生等投稿和参加。

联系人：吴述尧研究员   电话：010-62539187-17  传真：010-62539103

电子邮件：ccmr@mail.las.ac.cn  网址：http://www.modernization.com.cn

100086  北京中关村北四环西路33号  中国科学院中国现代化研究中心 

主办单位：中国科学院中国现代化研究中心、广东社会科学院、北京大学世界现代化进程研究中心、北京同响现代化学术研究中心等。

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地区现代化的事实、规律和道路

——《中国现代化报告2004》内容简介

在周光召、成思危、路甬祥、徐冠华和陈佳洱等8位顾问的关怀和指导下，中国现代化战略研究课题组和中国科学院中国现代化研究中心完成《中国现代化报告2004——地区现代化之路》，日前由北京大学出版社出版。《报告2004》试图回答什么是地区现代化、中国地区如何实现现代化等问题。

如果把地区理解为国家内部的不同区域或不同地理部分，那么，地区现代化是国家现代化的组成部分。没有地区现代化，就没有国家现代化。中国要实现现代化，需要同步推进国家和地区现代化。分析其他国家和地区的现代化，了解与地区现代化相关的理论，可以为我们研究和制定地区现代化战略提供启示和借鉴。他山之石，可以攻玉。知己知彼，百战不殆。

    一、世界18个国家地区现代化的基本事实和重要启示

世界190多个国家现代化进程很不平衡。不同现代化水平的国家，国家内部地区现代化有一些不同特点。本报告选择美国、欧盟国家、墨西哥和印度等18个国家，作为发达国家和发展中国家案例分析的样本。首先，采用定量分析方法，简要分析美国、英国、墨西哥和印度20世纪一百年经济、社会和知识领域现代化的主要事实。其次，采用定量分析和统计学方法，简要分析美国、欧盟国家、墨西哥和印度等18个国家170多个地区现代化的主要事实；同时定量分析美国8大地区、50个州和195个县的现代化。其三，系统归纳世界18个国家地区现代化的16个基本事实和9个重要启示。

    1、世界18个国家地区现代化的16个基本事实

（1）地区现代化是客观存在的。在18个国家171个地区的发展过程中，地区经济差距的缩小和扩大，地区发展水平的趋同和趋异，地区相对水平的追赶和退步等现象，普遍存在。地区相对水平的变化包括：先进保先进、后进赶先进、先进退步为后进、后进仍然为后进等现象。这些与国家现代化现象是基本一致的。

（2）地区现代化遵循国家现代化的一般规律。在18个国家的地区现代化过程中，经典现代化的工业化和城市化、第二次现代化的知识化和信息化等现代化的基本规律，都被地区历史统计数据和学者们的分析所验证。地区现代化包括政治现代化，地区的政治现代化是由国家政治决定的。没有国家的政治现代化，就没有全面的地区现代化。

（3）地区现代化不是国家现代化的简单“缩小”。地区是国家的组成部分，地区现代化是国家现代化的组成部分。国家内部地区现代化的模式和道路具有多样性，例如，美国50个州和195个县的现代化，在工业化和城市化等方面，与美国国家现代化有很多不同。

（4）地区现代化过程中的地区互动。地区之间既相互竞争，又相互依存。在自由竞争条件下，市场作用力将拉大地区差距。地区之间经济和人口流动，国家干预，例如通过财政和政策杠杆（如转移支付和优惠政策等）调节，可以促进地区间的协同发展。

（5）地区现代化与地区基础能力的关系紧密。西班牙学者研究发现成功地区的主要特点有：①地区城市系统在经济增长和生产活动中扮演重要角色。②容易获得人力资本，合格劳动力的供应稳定。③具有开放性和参与能力。④容易获得先进的生产服务，如战略规划、技术咨询、商业化和出口、研究与开发、专业的金融服务等。⑤地区政府和组织系统非常高效。⑥具有吸引外部投资的吸引力。

（6）地区现代化进程具有不平衡性。从18个国家地区现代化的发展水平和发展阶段看，地区之间都存在很大差异。发达国家的地区差距小于发展中国家，进入第二次现代化时期的国家的地区差距小于处于第一次现代化时期的国家。

地区经济现代化的4个基本事实是：（7）地区经济现代化本质是生产力水平的提高。（8）地区经济中农业比重减少现象普遍存在，但不是绝对的，具有一定弹性。（9）地区经济工业化和非工业化都具有一定弹性，不是绝对的。（10）地区经济服务化（服务业比重增加）是必然趋势。

地区社会现代化的3个基本事实是：（11）地区社会现代化本质是居民生活水平的提高。（12）地区的城市化和郊区化都具有一定弹性，不是绝对的。（13）地区基础设施的现代化有重要意义。

地区知识领域现代化的3个基本事实是：（14）地区知识领域现代化本质是科学知识和信息生产能力和普及程度的提高；（15）地区知识领域现代化包括“普及免费义务教育”和“知识化信息化”两个阶段；（16）发达国家和发展中国家地区知识领域现代化模式不同。

    2、世界18个国家地区现代化的9个重要启示

（1）在一级地区（省级地区），地区现代化与国家现代化具有较强一致性。（2）在二级地区（县级地区），地区现代化与国家现代化的关系具有多样性。（3）地区现代化进程的不同步和不平衡现象是普遍存在的。（4）地区间差距的扩大和缩小现象是普遍存在的。（5）城乡差距的波动和缩小现象是普遍存在的。（6）收入差距的扩大和缩小现象是普遍存在的，收入分配需要政府调控。（7）人口和经济活动分布的演变过程可以分为集中与分散两个阶段。（8）发达国家的地区现代化过程具有两个大阶段和多种发展模式。（9）地区相对水平位置的转移概率具有一定的共性。

如果把工业化看成是从农业文明向工业文明的转变，那么，地区工业化是必须的。如果把工业化定义为产业结构和就业结构从农业向工业的转变，那么，地区工业化有很大弹性。非工业化是经济和文明发展的一个新阶段，而且在地区之间有比较大的弹性。

如果把城市化理解为从农业文明向城市文明转变的形式，那么，地区城市化是必须的。如果把城市化定义为城市人口比重的增加，那么，地区城市化有很大弹性。生活在农村也可以享受城市文明。郊区化既是城市文明的扩散，又是城市文明的新发展，而且有较大弹性。

    二、地区现代化理论

    1、地区现代化的相关理论

地区现代化过程包括地区经济、社会、政治、知识和文化等各方面的变迁。所以，各个领域的科学理论，特别是各种发展理论，都可以为地区现代化理论做出贡献。例如经济发展理论、经济增长理论、政治发展理论、文化变迁理论、社会发展理论、区域发展理论、经济地理理论等。《报告2004》重点介绍了经济发展和增长理论、区域发展理论等。

现代化理论诞生于20世纪50～60年代。50年代以来，世界现代化研究出现了经典现代化研究、后现代研究和新现代化研究等三次浪潮。《中国现代化报告2003》简要综述了三次浪潮的理论成果，包括经典现代化理论、依附理论、世界体系理论、后现代化理论、生态现代化理论、再现代化理论和第二次现代化理论等。报告重点介绍了经典现代化理论和第二次现代化理论的五个要素。

    2、地区（区域）现代化理论

地区（区域）现代化理论是对18世纪以来地区（区域）现代化进程的基本规律和特征的系统的理论阐述。何传启认为，同经典现代化理论和第二次现代化理论一样，地区（区域）现代化理论应该包括五个基本要素：地区现代化的理论含义、地区现代化过程的规律和特点、地区现代化的结果和目标、地区现代化的动力和模式等。这里，我们把地区和区域理解为同义词。

（1）理论含义。地区现代化指18世纪工业革命以来地区经济社会等各方面达到、保持及追赶世界先进水平的历史过程及其深刻变化。它既是发达地区达到并保持世界先进水平的过程，又是发展中地区追赶和达到世界先进水平的过程；既是发达地区保持的世界先进水平的连续变化的状态函数，又是发展中地区追赶世界先进水平的变化的目标函数。

（2）过程规律。在18～21世纪期间，地区现代化过程可以分为两大阶段。第一阶段简称为地区第一次现代化，指从农业经济向工业经济、农业社会向工业社会、农业文明向工业文明的转变过程；第二阶段简称为地区第二次现代化，指从工业经济向知识经济、工业社会向知识社会、工业文明向知识文明的转变过程；地区第二次现代化不是地区发展的终结，将来还有新的现代化。地区现代化过程中经济结构转变是有弹性的，不是绝对的。发达地区现代化过程的两个阶段是先后进行的；发展中地区现代化过程可以两个阶段先后进行，也可以是两次现代化协调发展，走新型综合现代化道路。

地区现代化过程一般遵循四个基本原理：进程不同步原理、空间不均衡原理、结构稳定性原理和地位可变迁原理。不同水平国家地区现代化相对地位变迁的概率不完全相同。根据欧美国家经验，在20年里，高水平地区大约80%左右仍然是高水平的，中等水平地区大约70%左右仍然是中等水平，初等水平地区大约60%仍然是初等水平，低水平地区大约80%仍然是低水平地区；高水平地区降级的概率约为20%左右；中等水平地区升级的概率约为20%左右，降级的概率约为10%左右；初等水平地区升级的概率约为30%左右，降级的概率约为10%左右；低水平地区升级的概率约为20%。

（3）结果和目标。地区第一次现代化的结果是第一现代性的实现和普及，地区第二次现代化的结果是第二现代性的发展和普及，地区新型综合现代化的结果是第一现代性和第二现代性的互动和转换。第二次现代化理论阐述了第一现代性和第二现代性。地区现代化第一个目标是完成第一次现代化；地区现代化第二个目标是完成第二次现代化，地区现代化第三个目标是达到并保持世界先进水平，实现综合现代化。人的全面发展是地区现代化的实质。

（4）动力。地区第一次现代化的主要动力是投资、技术进步、工业化和城市化等，地区第二次现代化的主要动力是知识创新、制度创新和人力资本等，地区新型综合现代化的主要动力则是教育和投资、工业化和信息化、城市化和郊区化、技术和制度创新等。地区第一次现代化的经济发展可以用古典经济理论和新古典经济理论来解释；地区第二次现代化和新型综合现代化的经济发展，更多地要用新增长理论和区域新发展理论等来解释。

（5）模式。地区两次现代化的发展模式都是多样的，受地区地理条件、基础能力和外部环境的影响。地区第一次现代化的发展模式是工业化和城市化等的多种组合，地区第二次现代化的发展模式是知识化、信息化、全球化、郊区化和地区创新体系等的多种组合，地区新型综合现代化的发展模式是工业化、信息化、城市化和郊区化等的多种组合。

    三、中国地区现代化之路

1、中国地区现代化的现状

中国地区现代化水平不平衡。长江三角洲、珠江三角洲和环渤海地区现代化水平比较高。就分区而言，也是不平衡的。首先，中国北方片、南方片和西部片的现代化水平不平衡。如果把港澳台计算在南方片内，那么，中国南方片现代化平均水平高于北方片，南方片和北方片现代化水平都高于西部片。如果把港澳台单列，不计算在南方片内，那么，大陆内地北方片现代化平均水平高于南方片。其次，中国八大区域的现代化水平不平衡。在中国大陆内地八大区域中，华北沿海和华东沿海是现代化水平最高的地区，东北地区、华南沿海、黄河中游和长江中游地区是现代化水平比较高的地区，西北地区和西南地区是现代化水平比较低的地区。其三，中国三大地带的现代化水平不平衡。东部地区现代化水平高于中部地区，中部地区现代化水平高于西部地区。这与中国三大地带的平均海拔高度形成一个“剪刀差”。

2、中国地区现代化的战略选择

（1）目标选择。21世纪前50年中国国家层面的地区现代化包括两个目标。

地区现代化第一个目标是完成第一次现代化。全国平均大约在2020年前后完成第一次现代化。就地区而言，中国34个地区将在2040年前后全部完成第一次现代化，全部进入第二次现代化。如果不包括地区政治和文化现代化，只考虑地区经济、社会和知识领域现代化，那么，地区第一次现代化实现程度达到100%的地区，2010年约有8个，2020年约有18个，2030年约有28个，2040年约有34个。2040年全国全部完成工业化和城市化等。

地区现代化第二个目标是追赶和达到当年世界先进水平。根据邓小平同志的三步走战略，全国在2050年前后达到世界中等发达国家水平。就地区而言，中国34个地区中，达到当年世界发达国家或中等发达国家水平的地区个数，2010年约为8个，2020年约为10个，2030年约为12个，2040年约为14个，2050年约为17个左右。

（2）道路选择。中国地区现代化，从路径角度考虑，应该选择新型综合现代化道路。主要理由有三个：其一，实现国家现代化第三步战略目标要求选择新型综合现代化道路。通过走新型综合现代化道路，实施“运河战略”，推进新型工业化，才有可能赶上世界先进水平，基本实现现代化。其二，中国具备选择新型综合现代化道路的条件。目前中国地区现代化是两次现代化并存，沿海发达地区和大城市地区第二次现代化的因素日益集聚。其三，一般追赶现代化道路不适合于我国发达和中等发达地区。2000年我国有6个发达和中等发达地区，它们已经完成或基本实现第一次现代化，必须大力推进第二次现代化，参与第二次现代化的国际竞争。

中国地区现代化，从布局和结构角度考虑，应该选择适度均衡发展道路。主要理由有三个：其一，中国不具备选择均衡发展的条件。当国家现代化水平很高或国家规模不太大时，选择均衡发展是比较合适的。中国是一个发展中大国，人口总数排世界第一，国土面积排世界第三，地区现代化水平不均衡是自然的，也是国力所不能改变的。其二，中国不适合选择不均衡发展道路。中国是一个多民族国家。地区差距过大，一方面会产生政治风险，另一方面会制约国民经济的健康持续发展。地区不均衡是客观存在的，如果国家选择不均衡发展道路，将不断扩大地区不均衡。其三，中国具备选择适度均衡发展的需求和条件。国家现代化目标的实现，要求各个地区现代化达到一定水平。中国政府是一个强有力的政府，中国经济已经有一定实力，可以支持适度均衡发展。

    3、中国地区现代化的战略布局

如果说，发达国家的地区现代化是一种“自然演化”，那么，发展中国家的地区现代化就可以是一项系统工程，需要系统设计，精心组织与实施。中国是一个发展中大国。中国地区现代化也是一项系统工程。

（1）国家层面的地区现代化布局。本报告认为，中国地区现代化的战略布局可以按“三大片、八大区”来考虑。三大片是北方片、南方片和西部片，八大区是东北地区、华北沿海地区、华东沿海地区、华南沿海地区、黄河中游地区、长江中游地区、西南地区和西北地区。如果西部片现代化获得成功，终将形成国家层面地区现代化的“南北比翼、东西互动、八区竞赛、适度均衡”的“品”字型战略布局。城市和农村的地区现代化布局，可以和三大片、八大区、地区现代化水平分类结合起来考虑。以人为本，迎头赶上世界先进水平。

（2）地区层面的地区现代化布局。中国34个省级地区的现代化布局需要专门研究。地区布局要考虑四个原则：不同水平的地区需要不同的布局，地区布局要因地制宜、量力而行，地区布局要服从于国家现代化的整体布局，要充分考虑国际和国内环境的影响。

4、促进地区现代化的战略措施

本报告提出了促进中国地区现代化的六条措施。其中三条是关于国家层面的，三条是关于省级地区现代化的。它们是：（1）成立国家地区开发署；（2）积极探索和促进新型综合现代化道路和运河战略；（3）积极探索和推进以人为本、适度均衡发展战略；（4）省级地区研究制定地区现代化战略；（5）省级地区可以成立地区现代化研究中心；（6）省级地区研究出版地区现代化报告。

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地区现代化研究的一般方法

——摘自《中国现代化报告2004》第二章

现代化研究的一般方法，包括五项基本内容和要求。首先，界定研究的对象；其次，界定研究的内容；其三，选择合理的研究路线和方法；其四，对研究结果进行客观的陈述和评议；其五，有完善的科学引文。这五项要求缺一不可，它们是现代化研究的科学基础。

地区现代化研究，是一个新兴交叉学科，是现代化研究的一个新分支。地区现代化理论研究，是自然科学和社会科学的交叉和多学科综合研究。地区现代化研究，既要遵循现代化研究的一般方法，在具体做法上又有一些自己的特点。

1、界定研究的对象

如果一项研究工作，没有对其研究的对象，做出明确的界定，别人就很难判断该项研究的科学性。因为，如果研究对象是“模糊的”，那么，其研究结果的真实性就无法检验。所有的科学理论和知识，都需要得到和经受检验。所以，开展地区现代化研究，首先要界定研究的对象，大约要有五个界定：地区地理范围的界定、地区性质的界定、时间的界定、主题的界定和阶段的界定等。

    2、界定研究的内容

国家和地区现代化研究，大致包括六个方面的主要内容。首先是识别文明和现代化的世界前沿，其次是揭示前沿形成和变化的规律，其三是分析现代化经验和教训，其四是分析现代化差距，其五是探索追赶和达到世界先进水平的途径，其六是研究各种要素的相互作用等。

地区现代化研究可分为三类：基础研究——揭示地区现代化的基本规律和特征，应用研究——寻求地区现代化的基本方法和途径，开发研究——为某个地区某一时期研制地区现代化的战略和对策。

    3、选择合理的研究路线和研究方法

首先，对前人工作进行系统总结。其次，选择合理的研究路线。其三，选择合理的方法。现代化研究的方法很多。例如，自然科学的实验方法、数学方法、逻辑学方法、统计学方法等，社会科学的类型学方法、社会调查法、历史学方法、过程研究、比较研究、案例研究等。

地区现代化进程的分析，一般有三种方法。其一是“叙事方式”，定性分析或现象分析。其二是“定量分析”，建立数学模型。其三是“综合分析”，定性和定量分析、现象分析和数学分析相结合，综合阐释地区现代化进程的特点。

地区现代化评价，依据评价目的的不同，可以分为地区现代化水平评价、地区现代化目标监测评价、地区现代化进程诊断评价等。

4、对研究结果的客观陈述和评述

对研究得到的结果，或者观察到的新现象，应该进行客观的陈述。结果的陈述，要求客观真实，不带个人偏好，或者尽量减少人为因素的影响，杜绝“投人所好”因素。对结果和现象的科学意义，要实是求事地评述，避免夸大。

5、完善的科学引文

完善的科学引文，是科学家判断别人研究工作的科学性和学术价值的基础，也是科学共同体和社会公认的荣誉和信誉机制。现代化研究，要杜绝抄袭、剽窃、伪造数据、伪造事实、断章取义等不科学行为。

综上所述，国家和地区现代化研究，应该按照自然科学和社会科学的科学规范，理性地、系统地、客观地、不带偏见地进行。如果这么做了，现代化研究就可能成为交叉科学领域快速成长的新学科，现代化理论就会获得蓬勃生机。

更正启事

《中国现代化报告2004》第326页附表4-1-1“人口”栏目的单位应为“万”，而不是“百万”，特此更正。

如果读者发现报告中的其他错误，敬请随时与我们联系，我们将不胜感激！我们将在“中国现代化网”和《中国现代化报告2005》中刊登更正启事。

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本期责任编辑：吴述尧        本期印数800份 电子版：http://www.modernization.com.cn

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