同  响

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第二章  理论基础

 虽然国家创新系统早在第二次世界大战后就基本形成，但国家创新系统的概念是在80年代末提出来的。然而，国家创新系统的理论基础可以追溯到20世纪初的熊彼特创新理论。自20世纪初以来，创新研究和实践逐步受到重视。特别是50年代以来，发达国家技术进步成为经济增长的主要动力，创新研究开始高潮迭起。创新研究的理论结果，不仅解释了现代经济增长和社会进步的原因，也为国家创新系统的理论和实践提供了理论基础。事实上，80年代末以来，创新研究就和国家创新系统研究协同发展。创新研究的演化，反映出国家创新系统的发展趋势。

第一节  熊彼特的创新理论

关于创新的经济学研究，我们不得不提到熊彼特的名字。熊彼特是最早把“创新”引入经济学的人，在他创立以“创新”为核心的经济发展理论之后的相当一段时间内，其描述资本主义经济发展规律性和解释世界经济不均衡增长的理论，并没有引起西方经济学界的重视。本世纪50年代，西方经济发展相当快，快得已不能用传统的资本、劳动力因素来解释经济的快速增长。随着新技术革命的蓬勃兴起，人们越来越认识到技术进步对经济发展的显著作用。熊彼特的创新理论重又受到广泛重视，并得到进一步的发展。其理论在西方经济学的许多流派中都产生了重大影响。了解熊彼特创新理论的起源、内涵及其影响，对正确理解创新理论的演变过程和了解目前有关“创新”的热门话题，具有现实意义。

一、创新理论的起源

本世纪初，“创新理论”在美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特1912年出版的《经济发展理论》[1]一书中被首次提出来。熊彼特以“创新理论”为核心，研究了资本主义经济发展的实质、动力与机制，探讨了经济增长和经济发展的模式和周期波动，预测了经济发展的长期趋势，提出了独特的经济发展理论体系。

然而，在熊彼特之前，古典经济学家亚当·斯密在其名著《国富论》中明确地指出：“国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要的原因是它有助于某些机械的发明，这些发明将减少生产中劳动的投入，提高劳动生产率。”斯密把经济增长定义为人均产出的提高，或者是劳动产品的增加，并认为劳动、资本、土地的数量决定一国的总产出，是经济增长的基本要素[2]。

在熊彼特的一生中，最推崇的经济学家是瓦尔拉，其研究方法受瓦尔拉的影响最深。他认为瓦尔拉的一般均衡理论是经济理论方面的杰出成就。但熊彼特不满足于瓦尔拉的静态均衡分析，而用动态的方法创立了“动态的经济发展理论”。他认为经济发展不是由外部推动的，而是来自资本主义经济内部，即是“创新”的结果；而资本主义的灭亡和“社会主义”的胜利，正是由于“创新”的减退和消失[3]。可以看出，熊彼特在研究经济发展时采用的主要是动态均衡的分析方法，并侧重于从事物的内部寻求原因。其研究方法一方面直接来源于瓦尔拉的一般均衡分析，同时也受到了马克思的很大影响。

马克思关于科学技术、社会经济的相互关系的基本观点可概括为：科学和技术是社会经济或生产力发展的基本动力；反过来，社会经济又决定着科学和技术的发展，即科学－技术－社会经济的相互依赖、相互作用的辨证的发展过程。熊彼特十分欣赏马克思对技术发明和创新作用的观点，也在一定程度上接受了马克思剖析资本主义的观点和方法。正是在马克思关于技术发展和作用的观点的基础上，熊彼特深入地剖析了资本主义经济发展的过程的决定因素，创造性地提出了独特的创新理论[4]。但要指出的是：熊彼特虽然在发展观上与马克思有一定的共同之处，但他却反对马克思的历史唯物主义，反对马克思的劳动价值理论和剩余价值理论，因而与马克思在世界观和立场方面有根本的不同，熊彼特夫人也指出了这一点，认为这一点导致两个“极不相同的结果：它使马克思谴责资本主义，而使熊彼特成为资本主义的热心辩护人” 。

二、创新理论的基本要点

熊彼特以创新理论为其经济学说的核心内容，在经济发展、经济增长和经济周期等领域开辟了一条新的研究途径，其理论学说在西方经济学中自成体系。熊彼特创新理论的基本要点有如下四个方面。

1、熊彼特创新概念

熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。

所谓生产函数，是在一定时间内，在技术条件不变的情况下生产要素的投入同产出或劳动的最大产出之间的数量关系，它表示产出是投入的函数。每一生产函数都假定一个已知的技术水平，如果技术水平不同，生产函数也不同。又比如，生产一种产品，原来实行手工劳动，需要劳动力较多，生产工具比较简单，现代科技和经营管理方法落后，即为一种生产函数。现在改用机器操作，劳动力较少，现代科技和经营管理方法得到广泛应用。这即是生产函数发生了改变，或是生产要素和生产条件实现了“新组合”，其结果是后者可以比前者获得更多的利润[5]。

这种“创新”或生产要素的新组合包括五种情况[6]：

一是引进新的产品，即产品创新。制造一种消费者还不熟悉的产品，或一种与过去产品有本质区别的新产品。

二是采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新。采用一种产业部门从未使用过的方法进行生产和经营。

三是开辟一个新的市场，即市场创新。开辟有关国家或某一特定产业部门以前尚未进入的市场，不管这个市场以前是否存在。

四是获得一种原料或半成品的新的供给来源，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在，还是首次创造出来。

五是实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新。如形成新的产业组织形态，建立或打破某种垄断。

熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴，也涉及到了管理创新、组织创新等，但他强调的是把技术与经济结合起来，因而他所说的创新是一个经济学的概念，是指经济上引入某种“新”的东西，不能等同于技术上的发明，只有当新的技术发明被应用于经济活动时，才能成为“创新”。他把发明与创新分开，强调第一个将发明引入生产体系的行为才是创新。

2、创新与企业家

熊彼特指出：“我们把新组合的实现称为‘企业’；把职能是实现新组合的人们称为‘企业家’”。企业家活动的动力来源于对垄断利润或超额利润的追逐，其目的或结果是实现“新组合”或创新。可以说，创新的承担者（主体）只能是企业家，企业家的创新活动是经济兴起和发展的主要原因。

发明者不一定是创新者，只有企业家才会有能力把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，实现“创新”。同样，资本家和股东也不同于企业家，资本家和股东是货币所有者，物质财富的所有人，而企业家则是资本的使用人、实现生产要素新组合的首创人。企业家可以同时是一个资本家或是一个技术专家或是一个技术发明者，但拥有资本的资本家或技术发明者如果不把他们的资本和技术用于生产方式的新组合，没有创新行为，那他们就不能成为企业家。

在熊彼特看来，企业家应具备三个条件：

一是有眼光，能看到市场潜在的商业利润；

二是有能力，有胆略，敢冒经营风险，从而取得可能的市场利润；

三是有经营能力，善于动员和组织社会资源，进行并实现生产要素的新组合，最终获得利润。

企业家之所以创新，是因为他看到创新可能带来的赢利机会，或使潜在的赢利机会变成为现实的利润。经济发展的动力是利润和企业家精神。

3、创新与经济增长

熊彼特认为，经济会由于创新而增长，但这种增长呈现周期性。

创新能够导致经济增长，是因为创新者不但为自己赢得利润，而且为其他企业开辟了道路，起了示范。创新一旦出现，往往会引起其他企业模仿。普遍的模仿，会引发更大的创新浪潮，于是经济走向高涨。当较多的企业模仿同一创新后，创新浪潮便消逝、经济出现停滞。如果经济要再度增长，就必须有新一轮的创新。只有不断创新，才能保证经济持续增长。

资本主义经济增长的过程是通过繁荣、衰退、萧条和复苏的周期过程而实现的，而创新是决定这种周期的主要因素。经济危机是创新过程中不可避免的周期性的经济现象，繁荣之后，便是衰退，衰退和萧条就是危机，摆脱经济危机只有通过创新。

4、创新与经济发展

熊彼特认为，经济发展是一种“质变”或生产方法的“新组合”，它与经济增长的最大区别在于经济发展是一个动态的过程，它是内部自行发生变化的结果。

用熊彼特的话来说，创新就是实现生产方法的新组合，创新就是经济发展。因此，“创新”、“新组合”、“经济发展”实际上是一个意思或同义语。

在熊彼特看来，创新是一种创造性的破坏。他注意到，创新的过程，是不断破坏旧的结构，不断创造新的结构的过程，是一个创造性的破坏过程。一批又一批企业在创新浪潮中被淘汰，一批又一批新的企业在创新浪潮中崛起，具有创新能力和活力的企业不断发展，生产要素在创新过程中实现优化组合，经济就会不断发展。持续创新，持续破坏，持续优化，持续发展。这就是创新的经济发展逻辑。

   经济发展了，必然带动社会发展。所以，创新也与社会发展密切相关。

三、创新理论的意义

熊彼特的创新理论从其概念到涉及的经济增长、社会发展、经济周期等，无一不是将科学技术与经济社会联系起来。

熊彼特所说的“创新”，涉及科学技术的重大发展和技术变革，但它并不是纯经济和技术的概念，而是具有广泛的含义。它既包括技术变革、生产方法的变革内容，同时更具有经济制度形态的转变特征。熊彼特的创新理论突出了企业家的作用。在他看来，没有企业家就没有创新。这些是熊彼特经济发展理论的特色。熊彼特的创新理论对西方经济学的许多流派产生了重大影响，有些被发展成为新的分支学科，如技术创新经济学、制度创新经济学等。

熊彼特把创新理论置于他的经济发展理论的核心地位，直接地、明确地把创新活动作为经济增长的原动力。后来，他又根据苏联经济学家尼古拉·康得拉齐耶夫的长波理论，研究了创新在资本主义经济发展的长周期中所起的作用，勾画了技术创新经济学理论的大致框架。

熊彼特以创新理论为核心，研究了资本主义经济发展的实质、动力与机制，探讨了经济发展的模式和周期波动，预测了经济发展的长期趋势，提出了独特的经济发展理论体系。熊彼特的研究方法、理论和观点对后来的发展经济学产生了深远的影响，因此可称为发展经济学的“早期先驱者”之一。

熊彼特认为，“创新”是一经济概念，与技术上的新发明有着不同的内涵。“发明”是新技术的发现，而“创新”则是将发明应用到经济活动中去。企业家则是在创新活动中起主导作用。总之，熊彼特的创新理论强调生产技术的变革和生产方法的变革在经济发展中的核心作用，把这种“创新”和生产要素的“新组合”看作资本主义的最根本特征，并把创新赋予企业家来完成。于是，熊彼特将技术进步、企业家活动和社会发展联系在一起。

熊彼特运用创新概念，从政治、经济、社会、技术等的发展历史来说明资本主义的特征和经济发展的过程，从而将历史的发展与理论的探讨融为一体。熊彼特的创新理论是技术与经济相结合的理论。

    熊彼特的创新理论并非十分完善。例如，他强调“创新”就是生产要素在生产过程中的新组合，包括生产的新产品、新方法、原材料新来源、新市场和生产新组织。实际上，他把创新局限在生产过程中的新变化，突出了新技术的商业应用。这种“创新”就具有一定的局限性，或仅是经济学意义上的“创新”，虽然它含着科学技术是经济发展的主要动力的意思。

熊彼特的创新理论中不完善的地方，为后来技术创新和制度创新理论的进一步研究所补充和发展。