一个没有理论思维的民族是没有前途的民族。
一个没有创新能力的国家是没有希望的国家。
如果不站在世界前沿思维，就难辨前进方向；
如果不站在前人肩上创新，就难免思想失误。
那些走在世界前沿的民族，创造了辉煌历史；
那些走在世界末尾的国家，谱写了历史悲剧。
这就是文明的故事。毋庸置疑，世界现代化是人类文明的辉煌篇章。关于世界现代化的理论研究是20世纪50年代开始的，但其思想源头可以追溯到19世纪甚至更早。在20世纪后五十年里，现代化研究高潮迭起，从50～60年代的（经典）现代化研究，70～80年代的后现代研究，到80～90年代的新现代化研究，现代化理论精彩纷呈（图1-1）。前事不忘，后事之师。他山之石，可以攻玉。
图1-1 20世纪世界现代化理论研究的三次浪潮
资料来源：何传启. 2003. 东方复兴.
北京：商务印书馆
第一节
经典现代化理论
20世纪50～60年代的现代化研究取得丰硕成果，经典现代化理论就是其理论结晶。早在50年代，一批美国社会学家、经济学家和政治学家相继开展了现代化研究，并出版了一些著作，如《社会系统》（帕森斯，1951）和《传统社会的消逝：中东现代化》（勒纳，1958）等；在60年代，一批有影响的现代化研究专著相继问世，如美国学者的《发展中地区的政治学》（阿尔蒙德和科尔曼，1960）、《经济成长的阶段》（罗斯托，1960）、《现代化和社会结构》（列维，1966）、《现代化的动力》（布莱克，1966）、《变化社会中的政治秩序》（亨廷顿，1968）和以色列学者的《现代化：抗拒与变迁》（艾森斯塔特，1966）等，现代化理论基本形成。现代化理论并不是一个“单一的”理论，而是不同国家和领域的学者关于世界现代化研究的理论成果的统称。学者们称之为经典现代化理论（Classical Modernization Theory）。
一、经典现代化理论的思想溯源
一般认为18世纪的英国工业革命和法国政治革命是现代化进程的起点。但是，现代化研究是20世纪50年代开始的，其思想源头可以追溯到14～16世纪的文艺复兴、16～17世纪的科学革命、17～18世纪的启蒙运动、18～19世纪的工业革命和法国大革命等（表1-1）。
文艺复兴时期是一个思想解放时期，封建和宗教专制的桎梏逐步被打破，世俗主义、个人主义和人文主义的思想在欧洲传播，一个非教会的、以大城市为中心的社会在欧洲出现。同时，商业革命促进了欧洲资本主义的兴起。随后的科学革命，给欧洲带来了科学知识、科学思想、科学精神和方法，为现代化运动准备了知识和人才。
在启蒙运动时期，思想家们收集、整理和传播哲学和科学知识，用理性的目光分析历史。他们的许多思想成为经典现代化理论的内容，如宽容、正义、理性、自由、平等、民主和法治等。“现代化”一词就产生于这个时期（1748～1770）。现代化既是一个历史过程（达到先进水平的过程），又是一种最新特点（最先进水平）。没有启蒙运动，就没有欧洲的现代化。
在工业革命时期，斯密主张经济自由主义，圣西门向人们描述了工业社会的情景，孔德提出了社会学，斯宾塞推进了社会进化论，马克思提出了科学社会主义学说，迪尔凯姆发表《社会的劳动分工》，韦伯在《新教伦理和资本主义精神》中阐述了合理性和官僚制度。政治革命推动了民族主义、自由主义、民主主义、法治主义和社会主义思想的传播和实践。
在20世纪初，一些学者开始研究现代化。例如，1933年中国《申报月刊》刊出“中国现代化问题号”特辑，发表26篇文章，探讨中国现代化的困难和道路。1937年，美国学者帕森斯发表《社会行动的结构》。结构功能主义后来成为经典现代化研究的重要理论框架。20世纪上半叶的现代化研究，只是一些零星的工作，尚没有上升到理论层面。
20世纪50年代以来，现代化研究受到广泛关注。如果包括早期的工作，现代化研究大致分为三个阶段。（1）现代化理论孕育阶段，指20世纪50年代以前的人类历史和社会发展研究，它们是现代化理论的思想源头。（2）现代化理论形成阶段，指20世纪50～60年代经典现代化理论的形成。（3）现代化理论的批判和发展阶段，20世纪70～80年代，形成依附理论、世界体系理论、后发国家的追赶现代化等，后现代主义更多是对现代性的批判。
二、经典现代化的一般理论
经典现代化理论是对18世纪工业革命以来世界现代化进程的理论阐述。然而，迄今关于现代化却没有统一的理解，经典现代化理论中的现代化概念、日常生活中的现代化概念和现代化的政策涵义是不同的。我们不得不小心区别“现代化”的三层涵义（表1-2）。
1、经典现代化的定义
在经典现代化理论中，不同学派和不同学者对现代化的理解和定义有所不同（表1-2）。尽管如此，学者们普遍接受现代化的两个基本内涵：（1）指发达国家工业革命以来发生的深刻变化；（2）指发展中国家在不同领域追赶世界先进水平的发展过程。北京大学罗荣渠教授在《现代化新论》一书中指出，作为人类近期历史发展的特定过程，把高度发达的工业社会的实现作为现代化完成的一个主要标志也许是合适的。
一般而言，现代化指18世纪工业革命以来人类社会所发生的深刻变化，它包括从传统经济向现代经济、传统社会向现代社会、传统政治向现代政治、传统文明向现代文明转变的历史过程及其变化；它既发生在先进国家的社会变迁里，也存在于后进国家追赶先进水平的过程中。20世纪60年代，欧美工业化国家已经进入发达工业社会。所以，当时的现代经济指工业经济，现代社会指工业社会，现代文明指工业文明。
显然，现代化既是一个从传统农业社会向现代工业社会转变的历史过程，也是一种发展状态，指完成现代化过程的工业化国家的发展状态。经典现代化理论，一方面阐述了现代化过程的特点和规律，一方面阐述了现代化的结果——现代性，即已经完成现代化过程的国家所处的状态和特点。
2、经典现代化过程的特点
经典现代化理论一个重要内容是关于现代化过程的阐述。欧美工业化国家的现代化，经过启蒙运动、工业革命和政治革命等一系列的深刻变革，实现从农业文明向工业文明的转变。发展中国家的现代化则是一个追赶过程，而且不同国家的现代化过程的特点不尽相同。虽然发达工业国家和发展中国家的现代化过程具有不同特点，但具有一般特性。20世纪70年代，美国哈佛大学亨廷顿教授归纳了现代化过程的九个特征：
①现代化是革命的过程，从传统社会向现代社会的转变，只能与人类起源的变化和从原始社会向文明社会的变化相比拟；
②现代化是复杂的过程，它实际上包含着人类思想和行为一切领域的变化；
③现代化是系统的过程，一个因素的变化将联系并影响到其他各种因素的变化；
④现代化是全球的过程，现代化起源于欧洲，但现在已经成为全世界的现象；
⑤现代化是长期的过程，现代化所涉及的整个变化，需要时间才能解决；
⑥现代化是有阶段的过程，一切社会的现代化过程，有可能区别出不同水平或阶段；
⑦现代化是趋同的过程，传统社会有很多不同的类型，现代社会却基本是相似的；
⑧现代化是不可逆的过程，虽然在现代化过程中某些方面可能出现暂时的挫折和偶然的倒退，但在整体上现代化是一个长期的趋向；
⑨现代化是进步的过程，在转变时期，现代化的代价和痛苦是巨大的；从长远看，现代化增加了人类在文化和物质方面的幸福。
关于现代化过程的阶段划分，不同学者的观点不同。例如，美国学者布莱克把现代化分成四个阶段：①现代性的挑战，②现代化领导的稳固，③经济和社会的转型，④社会整合；美国学者罗斯托认为社会经济发展可以分为五个阶段：①传统社会阶段，②为起飞创造前提的阶段，③起飞阶段，④成熟阶段，⑤高额的大众消费阶段。我们认为，经典现代化过程包括起步、发展、成熟和过渡等四个阶段。
表1-2 “现代化”的三层涵义
3、经典现代化的现代性（第一现代性）
经典现代化理论同样重视关于传统性和现代性的分析。现代性是现代化过程的结果。如果说，现代化过程是不断变化的，那么，现代性是相对稳定的。学者们把处于现代化以前的传统农业社会的特点归纳为传统性，把已经完成现代化过程的国家的现代工业社会特点称为现代性；传统性和现代性是相对的，也是不对称的。不同学者对现代性的认识有一定差别，但现代性具有一些基本特征。现代性在不同领域有不同表现，如政治民主化、经济工业化、社会城市化、宗教世俗化、观念理性化、现代主义、普及初等教育等。
4、经典现代化的动力
关于经典现代化发展动力的研究有大量文献。美国密执根大学殷根哈特教授归纳了经典现代化理论的三种观点。其一是“经济发展决定论”，主张经济发展决定社会政治和文化的变化，认为工业化是现代化的推动力；受马克思“经济基础决定上层建筑和阶级冲突”思想的影响较大。其二是“文化发展决定论”，认为是文化影响了经济和政治生活，民主化是现代化的推动力；受德国学者韦伯“新教伦理和理性化”思想的影响较大。其三是综合决定论，认为现代化是政治、经济和文化相互作用的结果。
5、经典现代化的模式
许多学者认为，经典现代化的发展模式具有多样性和路径依赖性，受历史文化和地理条件等的影响。例如，德国学者普尔认为，英国和美国现代化是由民主化和工业化推动的；法国现代化是先有民主化后有工业化；德国现代化是先有工业化后有民主化。东亚国家如日本和韩国等的现代化模式与德国相近。布莱克将世界170个国家和地区的现代化分成七种模式。何传启把经典现代化分成创新型、跟踪型、嫁接型和学习型等四种模式。
三、经典现代化理论的学术流派
经典现代化理论研究的文献汗牛充栋，其中相当部分是相互重叠或相互验证的文章，需要对其进行梳理（图1-2）。除经典现代化理论的一般理论外，如果按研究领域划分，经典现代化理论有六大分支，它们是社会现代化理论、经济现代化理论、政治现代化理论、人的现代化理论、文化现代化理论和比较现代化理论等，这些理论阐述了不同领域现代化的特点和规律；如果按研究方法和特点划分，经典现代化理论可以分为六大学派，它们是结构功能学派、过程学派、行为学派、实证学派、综合学派（历史学派）和未来学派等，反映了学者们从不同角度对现代化规律的认识和分析。当然，六大分支和六个学派的划分是相对，但它们都有自己的代表性学者和著作。经典现代化理论一般以国家为研究单元，依附理论和世界体系理论则从国际关系的角度分析现代化，既是对经典现代化理论的批判，也是重要补充。
资料来源：何传启. 2003. 东方复兴：现代化的三条道路. 北京：商务印书馆
我国现代化研究大致包括起始、探索和快速发展等三个阶段。在20世纪80年代，我国学者开始进行系统的经典现代化理论和实证研究，例如，罗荣渠主持的“世界现代化进程研究”，编辑出版《世界现代化进程研究丛书》，包括20多部专著和论文集；华中师范大学章开沅教授主持的“中外近代化比较研究”，编辑出版《中外近代化比较研究丛书》，包括专著和文集十余种。在过去的20多年里，我国学者完成了一批有较高学术水平的经典现代化理论研究专著（见附录二和参考文献），罗荣渠1993年出版的《现代化新论》是我国经典现代化理论研究的代表作。
四、经典现代化理论的历史局限
经典现代化理论并不是一个完美无暇的理论，并受到许多批评，特别是在20世纪70年代至80年代，批评之声此起彼伏。首先，经典现代化理论存在许多固有的缺陷，如现代化概念的时间不确定、内涵的宽泛和偏见（对部分国家和富人有利），现代性和传统性概念的模糊、主观和不对称，现代化理论的笼统和滞后等。其次，现代化的副产品——“现代病”。在现代化过程中，既有人类文明的巨大进步，也有一些新问题产生，如环境问题、自然资源破坏、贫富差距问题、工作技能老化、家庭和伦理问题等。其三，在一些发展中国家，采用经典现代化理论并没有取得预期效果，有人因此对经典现代化理论的实用性提出质疑。
经典现代化理论在解释发达工业国家18世纪60年代至20世纪60年代的发展过程时比较成功，在解释发展中国家追赶发达工业化水平的过程时也还可用，但在解释发达工业国家20世纪70年代以来的发展时就遇到了麻烦，基本上不适用。在发达工业国家，经典现代化理论遇到的两大挑战是，（1）20世纪70年代以来，发达工业国家的工业化出现逆转，进入非工业化轨道；（2）发达工业国家的城市化出现逆转，城市人口开始向郊区和乡镇迁移。它们动摇了以工业化、城市化为典型特征的经典现代化理论的经济和社会基础。